第175章(第1頁)

"陳總,不用緊張。"陳峰安慰道,"例行檢查是正常的,隻要我們操作合規,就沒有問題。"

"我知道,但還是要重視。"陳默說道,"李明,你和我一起去應對檢查。"

會議室裡,三位檢查人員已經在等待。為首的是一位四十多歲的女性,自我介紹是證監會私募監管部的王主任。

"陳先生,我們今天來是進行例行檢查。"王主任開門見山,"主要是了解一下你們公司的運作情況,請配合我們的工作。"

"當然,我們會全力配合。"陳默态度誠懇,"您需要查看什麼資料?"

"首先是公司的基本情況,包括股權結構、組織架構、人員配置等。"王主任拿出檢查清單,"其次是業務運作情況,包括産品設計、投資決策、風險控制等。"

接下來的兩個小時,檢查組詳細了解了公司的各個方面。他們查看了公司章程、股權協議、員工合同等文件,詢問了投資流程、風控制度、内部管理等情況。

"你們的制度建設比較完善。"王主任在檢查結束後評價道,"特别是風險控制方面,制度設計很全面。"

"謝謝王主任的認可。"陳默松了一口氣,"我們一直嚴格按照監管要求運作。"

"不過我也要提醒你們幾點。"王主任話鋒一轉,"首先是要嚴格執行投資者适當性管理,确保産品銷售給合适的投資者;其次是要做好信息披露,定期向投資者報告産品運作情況;第三是要建立健全内控制度,防範各類風險。"

"我們會認真落實這些要求。"陳默認真地記錄着。

"另外,我們注意到你們最近的知名度比較高,這是好事,但也要注意防範聲譽風險。"王主任最後說道,"私募基金要以業績說話,不能過度營銷。"

這個提醒很及時。确實,随着知名度的提升,他們也面臨着更多的關注和壓力,必須要更加謹慎。

送走檢查組後,陳默立即召集管理層總結這次檢查的收獲。

"總體來說,檢查結果還是比較滿意的。"陳默說道,"但王主任提到的幾個問題,我們要認真對待。"

"特别是内控制度的建設,我們要加快進度。"陳峰補充道,"不能等到問題出現了再去完善制度。"

"我已經在起草内控制度了,預計下周就能完成。"張華彙報道。

"李明,你負責梳理一下投資者适當性管理的相關要求,确保我們的産品銷售完全合規。"陳默繼續部署。

"好的,我馬上着手。"李明答應道。

就在這時,陳默的助理走進來彙報:"陳總,剛才有幾家媒體打電話,想要采訪您關于私募基金發展的看法。"

"都推掉。"陳默毫不猶豫地說道,"王主任剛才提醒了我們要防範聲譽風險,現在不是高調的時候。"

"明白。"助理點頭離開。